رفعت هيئة السوق المالية دعوى ضد أحد المكاتب الاستشارية بعد أن تبين قيامه بتقديم المشورة في الأوراق المالية بدون ترخيص من خلال الإعلان في الصحف المحلية باسم المكتب .وأضاف بيان صادر عن الهيئة عن قيام مكتب (البورصة الذهبية) بتقديم المشورة المالية عن طريق إرسال توصيات نصية على الهواتف الجوالة للمستثمرين المشتركين معه بمقابل مادي مما يوضح أن مضمون تلك الرسائل تحث على الشراء والبيع في السوق المالية.
وذكرت الهيئة أنه وبناءً على قرار مجلس الهيئة رقم 4 – 126 – 2006 فقد أقامت الهيئة دعوى ضده أمام لجنة الفصل في منازعات الأوراق المالية، وصدر قرار من اللجنة برقم (14/ل/د/1/2006) لعام 1427هـ يتضمن إيقاع الحجز التحفظي على الحسابات البنكية العائدة لصاحب المكتب المشار إليه, وسيتم اتخاذ الإجراءات اللازمة لتطبيق العقوبات النظامية بحقه
وذلك بناءً على المادة الخامسة (أ) من نظام السوق المالية التي تنص على قيام الهيئة بحماية المواطنين والمستثمرين في الأوراق المالية من الممارسات غير العادلة, أو غير السليمة, أو التي تنطوي على احتيال, أو غش، أو تدليس أو تلاعب، واستناداً إلى المادة الخامسة من لائحة أعمال الأوراق المالية التي تحظر على أي شخص ممارسة أعمال الأوراق المالية في المملكة ما لم يكن شخصاً مرخصاً له من الهيئة.
المصدر صحيفة الوفاق
رد مع اقتباس
