غرامات جديدة على شركات مخالفة وتنقلات مسئولي شركات الفوركس

باتت قضية الحفاظ على مصالح العملاء على رأس أولويات الهيئات التنظيمية في كافة أنحاء العالم خلال الوقت الراهن. ولهذا فان الحرص على وضع قواعد صارمة لحماية الأموال المودعة من قبل العملاء, والتي تحتفظ بها شركات الفوركس, لم يكن استثناءا من هذه القاعدة.

بالأمس أعلنت هيئة الأسواق والأوراق المالية القبرصية (CySEC) عن فرض غرامة إدارية بقيمة €5,000 على شركة تريدنج بوينت اوف فايننشال انسترمينتس ليمتد لتجاوزها المادة 18 من قانون الأنشطة والخدمات الاستثمارية والأسواق ذات الصلة لعام 2007 فضلا عن انتهاك التوجيه رقم DI144-2007-01 من شروط ترخيص هيئة الرقابة القبرصية.

المخالفات التي ارتكبتها Trading Point شملت الفشل في الامتثال إلى المتطلبات القانونية التي يفرضها القانون والمتعلقة باعتماد إجراءات كافية لحماية وتعويض أموال العملاء التي بحوزتهم. CySEC أشارت أيضا إلى وجود مخالفات فيما يتعلق بتطبيق الشركة لإجراءات مكافحة غسيل الأموال (AML).

قضايا مشابهة كان قد جرى إثارتها في بلدان أخرى وأظهرت بشكل واضح رغبة السلطات التنظيمية في تشديد القواعد المتعلقة بالأموال التي يحتفظ بها وسطاء الفوركس ويقوم العملاء بإيداعها لأغراض تمويل حسابات التداول الخاصة بهم.

احد الأمثلة البارزة على ذلك كان في إصدار هيئة مراقبة السلوكيات المالية في بريطانيا (FCA) لائحة تفصيلية تحدد كيفية معالجة أصول العملاء (CASS). تطبيق القاعدة الجديدة تم قبل نحو أسبوعين بالإعلان عن تغريم شركة XCap نتيجة مخالفات في هذا الصدد. أيضا فان هيئة التنظيم الاسترالية ASIC كانت قد أعلنت في أكتوبر تشرين أول الماضي عن إجراءات جديدة تتعلق بزيادة الحد الأدنى لمتطلبات كفاية رأس المال. ASIC أكدت على جديتها في هذا الشأن خصوصا بعد استخدامها لبرنامج المراقبة First Derivatives حيث أعلنت عن كشف مخالفات بخصوص إجراءات معالجة أموال العملاء لدى سيتي انديكس والتي ... اقرأ المزيد

كريس كينج ينضم لـ DirectFX.com كمدير لقسم العمليات الدولية
أعلنت شركة الوساطة الاسترالية والخاضعة لتنظيم ASIC, ديركت اف اكس,عن تعين كريس كينج كرئيس جديد لقسم العمليات الدولية. التعيين يأتي كجزء من جزء من خطط DirectFX الرامية إلى توسيع نطاق استثماراتها في أسواق الفوركس العالمية. السيد كينج قبل ان انضمامه إلى ديركت اف اكس كان قد قضى نحو 14 عام في العمل لدى Peregrine Financial Group, والذي شغل فيها منصب المدير التنفيذي خلال السنوات الستة الأخيرة.... اقرأ المزيد


هيئة الرقابة الدانمركية تعلن عدم اكتشاف مخالفات بعد فحص عمليات ساكسو بنك على مدار شهرين
أعلنت هيئة الرقابة الدانمركية (FSA) عن الانتهاء من عملية التفتيش التي أجرتها على عمليات شركة الوساطة ساكسو بنك والتي استمرت خلال شهري ابريل نيسان ومايو أيار 2013, مؤكدة على ان الشركة زاولت أعمالها ضمن الشروط المنصوص عليها من قبل الهيئات التنظيمية.
هيئة FSA الدانمركية حرصت على فتح هذا التحقيق الخاص للتأكد من مدى سلامة موقف الشركة خصوصا بعد هبوط أرباحها بشكل كبير منذ أخر عملية تفتيش قامت بها في عام 2011.
عملية الفحص خلصت إلى ان ساكسو بنك لن يتعين عليها القيام بإجراءات أخرى جديدة بعد تأكد هيئة التنظيم الدانمركية من اضطلاع الشركة بمسئوليتها وفق القوانين الموضوعة من قبل FSA.... اقرأ المزيد