هيئة التنظيم البريطانية تغرم احدى شركات الوساطة بسبب مخالفات جسيمة

هيئة FCA البريطانية تبدأ في استعراض عضلاتها وتغرم Xcap لانتهاكها قواعد التعامل مع أصول العملاء

حظي موضوع أصول العملاء, أو CASS, بقدر كبير من اهتمام الهيئات التنظيمية خلال الفترة الماضية وهو أظهرته القرارات الأخيرة لهيئة مراقبة السلوكيات المالية(FCA) . مفهوم أصول العملاء أو CASS يشير إلى فصل أموال العملاء ومعالجتها بطريقة صحيحة من قبل الشركات المالية والاستثمارية.ا
هيئة التنظيم البريطانية الجديدة أظهرت حرصها على إثبات فاعليتها بعد ان تولت مسئولية الإشراف على القطاع المالي في البلاد خلفا لهيئة الخدمات المالية والتي ظلت تعلب هذا الدور على مدار 28 سنة متواصلة.
هيئة FCA أقرت نظاما جديدا للعقوبات سيتم تطبيقه على المخالفات التي يتم ارتكابها منذ 6 مارس آذار 2010 وهو ما تم تطبيقه فعليا للمرة الأولى على إحدى شركات الوساطة المالية التي اتهمتها الهيئة بعدم الالتزام بقواعد معالجة أصول العملاء وفق قوانين FCA الجديدة.
بحسب موقع فوركس ماجنتيس لابحاث السوق, فان القضية المشار إليها تضمنت اتهام FCA لشركة Xcap Securities PLC, العاملة في مجال الوساطة بالأسواق المالية فضلا عن توفير خدمات صانع السوق, ... اقرأ المزيد


حجم التداولات لدى دي إم إم سيكيورتيز يسجل مستويات قياسية جديدة خلال مايو 2013.
أعلنت شركة الوساطة اليابانية دي إم إم سيكيورتيز عن تسجيل مستويات قياسية جديدة لأحجام التداولات لديها خلال مايو أيار الماضي. إجمالي قيم التداول خلال الشهر الفائت بلغ 788.5 مليار دولار, مسجلة ارتفاعا بنسبة 3.5% عن المستوى التاريخي الذي سجلته الشهر السابق عند 761.5 مليار دولار. الأرقام التي أفصح عنها ثاني اكبر وسيط لتجارة الفوركس بالتجزئة على مستوى العالم, بحسب أحجام التداولات, تأتي بعد الأرقام القياسية التي سجلتها كلا من GMO Click وFXCM خلال الأسبوع الماضي. أعمال الوسطاء اليابانيون لا تزال تشهد نموا متواصلا بفضل استمرار التقلبات الحادة في حركة الين الياباني. أيضا فان أرقام التداول خلال يونيو حزيران الحالي من المتوقع ان تحافظ على قوتها مع استمرار مراكز التداول الرئيسية في الإعلان عن ... اقرأ المزيد

بعد تحذير الهيئات التنظيمية الأمريكية من تجارة الخيارات الثنائية – مزودي البرمجيات يسعون إلى الشراكة مع ناديكس
خلال الأسبوع الماضي أصدرت كل من هيئة تداول السلع الآجلة ((CFTC وهيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) تحذيرا واضحا حول ما اعتبرته مخاطر مرتبطة بتداول الخيارات الثنائية خارج البورصة (OTC) حيث رأتها أسلوب تداول غير قانوني بحسب التشريعات الأمريكية.
هيئات التنظيم المشار إليها سعت من خلال تحذيرها الواضح والمفصل, والذي تم نشره على مواقعها الرسمية, إلى إيصال رسالتها المقصود بها لفت انتباه المستثمرين الأمريكيين ومحاولة دفعهم لتجنب الانخراط في تداول الخيارات الثنائية خارج المقصورة.
القرار الأخير جاء متناغما مع صلاحيات هيئات التنظيم الأمريكية والتي يفوضها القانون في الإشارة إلى التجاوزات القانونية المحتملة واخذ زمام المبادرة فيما يتعلق بالحفاظ على مصالح المستثمرين. وفى سياق هذا النهج الاستباقي وجهت كلا الهيئتين اتهامات إلى شركة محددة تعمل في مجال الوساطة بالخيارات الثنائية, وهى بنك دي بيناري, بالسعي نحو اجتذاب عملاء من الولايات المتحدة بشكل غير قانوني.... اقرأ المزيد