جديد الهيئات التنظيمية مع بداية الاسبوع

[B]FCA تحدد قواعد العمولات والرسوم لمنصات الجانب الشرائي[/B]
هيئة مراقبة السلوكيات المالية (FCA), والتي حلت مؤخرا محل هيئة الخدمات المالية ( FSA), أظهرت نشاطا ملحوظا في عملها منذ الشهر الأول. الهيئة التنظيمية الجديدة منذ إنشائها في 1 ابريل نيسان فرضت غرامات ووجهت توبيخات وتحذيرات للعديد من الشركات العاملة في الحقل المالي وأخيرا قررت فرض قواعد جديدة حول تقاضي العمولات من قبل منصات التداول المستخدمة في صناعة إدارة الأصول.
Forex Magnates كانت قد ذكرت في تقرير سابق لها ان هيئة مراقبة السلوكيات المالية نشرت قواعد جديدة لجعل مدفوعات المستثمرين إلى منصات التداول أكثر شفافية. في المستقبل سيتعين على منصات التداول سواء الموصي عليها أو غير الموصي عليها (advised and non-advised market) لن يسمح لهم بتلقي أموال ( تسمي عادة بـ " الحسومات" ) من مزودي المنتجات. بدلا من ذلك فان الدفع لمنصة التداول مقابل خدماتها يجب أن يتم عن طريق رسوم المنصة والتي سيتوجب الإفصاح عنها والحصول على موافقة المستثمر عليها.
في الوقت الحالي, فان مزودي الخدمات الاستثمارية مثل مديري الاستثمار, يدفعون عادة ... اقرأ المزيد

ASIC تضيق الخناق على الشركات غير الخاضعة للتنظيم – الكشف عن إحدى حالات الاحتيال في تجارة العملات
في سياق تحقيقاتها المستمرة حول شركات الخدمات المالية غير المرخصة وتلك التي تقوم بممارسات احتيالية, نجحت ASIC في تقديم ثلاثة قضايا إلى المحكمة العليا تتهم فيها ثلاث شركات مقرها جنوب شرق ولاية كوينزلاند بممارسة الاحتيال.
ASIC زعمت أن كلا من Secured Collateral Pty Ltd (Secured Collateral)و Diversified Collateral Pty Ltd (Diversified Collateral) و Intra Management Pty Ltd (Intra Management) والتي يديرها بشكل فردي كلا من ديلان روبسون، كايرون مايكل ويترمان، وشين رودني, قاموا بمزاولة أنشطة غير مرخصة في مجال الخدمات المالية احتالوا خلالها على المستثمرين في ما يقرب من $1,000,000 في الفترة ما بين مايو أيار وأكتوبر تشرين أول 2012.
المحكمة العليا قررت ما يلي
• تصفية أعمال كلا من Secured Collateralو Diversified Collateral و Intra Management
• تعيين فليتشر وتريسي نايت من Bentleys Corporate Recovery Pty Ltd كمصفين لهذه الشركات
• تغريم الأفراد والأشخاص المدعي عليهم بمصاريف ASIC القانونية
ASIC قامت أيضا بإجراء تحقيق حول الكيان المسمي بـ Secured Private Wealth حيث ادعت الهيئة التنظيمية أن Secured Private Wealth تستخدم الاتصالات غير المرتبة (cold calling ) وأحد مواقع الويب لحث المستثمرين على إيداع أموال في حسابات كلا من Secured Collateralو Diversified Collateral و Intra Management. المستثمرون تلقوا وعودا بان هذه الأموال سيتم استثمارها في مجال تجارة العمولات وشراء الأسهم أو الاستثمار في صناديق المؤشرات. المستثمرون تلقوا وعود أيضا بان هذه المخططات الاستثمارية ستحقق عوائد أعلى بكثير مما هو سائد في السوق.
ضحايا عملية الاحتيال تعرضوا لعمليات تسويق مكثفة من موظفي هذه الشركات تحت لافتة إجراء مسوح استقصائية حول اهتماماتهم بالاستثمار بشكل عام فيما سعي هؤلاء الموظفون إلى تقديم أسماء هذه الشركات باعتبارها جهات مرخصة لمزاولة الخدمات المالية.
علاوة على ذلك, فان عملية الاحتيال كانت مدعومة من خلال وسائل التكنولوجيا المتطورة بما في ذلك موقع الويب ... اقرأ المزيد