تغريم Capital Markets Services بمبلغ 275,000$ بسبب متطلبات رأس المال

جاء في بيان صادر عن هيئة تداول السلع الآجلة في الولايات المتحدة (CFTC) أنها قامت في وقت واحد بتوجيه وتسوية اتهامات ضد شركة Capital Markets Services, والمسجلة لدى الهيئة كوكيل لعمولات العقود الآجلة (FCM) والتي كانت حاصلة أيضا على ترخيص سابق بالعمل كوكيل لتجارة العملات الأجنبية بالتجزئة (RFED). وفشلت الشركة في الالتزام بالحد الأدنى للمتطلبات المالية لشركات FCMs و RFEDs خلال الفترة ما بين مارس 2009 وأكتوبر 2012.

بحسب موقع فوركس ماجنتيس لابحاث السوق, فقد تم تسجيل الشركة تحت فئة FCM منذ يناير 2002 كما حصلت على ترخيص RFED منذ سبتمبر 2009 حتى منتصف ديسمبر2010. وقالت CFTC في بيانها أنها اتفقت مع الشركة على تسوية الاتهامات الموجهة إليها بعد أن أبدت تعاونا كاملا خلال عملية التحقيق.

وتتضمن أمر التحقيق الذي أصدرته هيئة تداول السلع الآجلة أنCapital Markets Services (CMS) لم تلتزم بالمتطلبات المفروضة على شركات FCMs والتي تلزمها بالاحتفاظ بحد أدنى من صافي رأس المال المعدل (ANC) يساوي أو يزيد عن $1,000,000 عبر سلسلة من التدابير التي تلتزم بها الشركات المسجلة.

وبينما كانت CMS تعمل تحت فئة FDM مع الهيئة الوطنية للعقود الآجلة (NFA), في الفترة ما بين يناير 2009 ومنتصف ديسمبر 2010, فان متطلبات NFA كانت تلزمها بالاحتفاظ بحد أدنى من رأس المال المعدل يتراوح ما بين15 مليون دولار و 21 مليون دولار بالإضافة إلى 5% من إجمالي التزامات التجزئة التي تزيدعن10 مليون دولار في كافة الأوقات. ومن ثم فانه وفقا للقواعد السابقة, كان يتعين على CMS باعتبارها RFED الاحتفاظ بحد أدنى للمتطلبات رأس المال المعدل تساوي 21 مليون دولار.

فشلت الشركة خلال فترة التحقيق بين مارس 2009 و أكتوبر 2012 في الاحتفاظ بالاشتراطات المالية المطلوبة خلال 17 شهرا كما بلغ العجز في مستوى ANC المطلوب نحو 13 مليون دولار خلال إحدى الفترات. يتضح من بيان التسوية الذي أصدرته CFTC الأسباب التي دفعت العديد من الشركات إلى مغادرة سوق الولايات المتحدة متأثرة بزيادة متطلبات رأس المال وتشدد القوانين التنظيمية الأمر الذي يحد من قدراتها بشكل واضح على المنافسة.... اقرأ المزيد